Empresas de servicios petroleros y empresa de transporte de carga aceptan resolver investigaciones de soborno en el extranjero y pagar más de $156 millones de dólares en multas criminales

WASHINGTON – Una empresa de transporte de carga global, así como cinco empresas y subsidiarias de servicios de gas y petróleo, han acordado resolver investigaciones de violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero [Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)], anunciaron hoy el Departamento de Justicia y la Comisión de Títulos y Valores de EE.UU. [U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)]. Las empresas han acordado pagar un total de $156,565,000 en multas criminales. También hoy, la SEC anunció sus acuerdos conciliatorios con estas empresas, las que incluyen devoluciones civiles, intereses y multas por un total de aproximadamente $80 millones de dólares. Estos asuntos surgieron de una investigación concentrada en alegatos de soborno en el extranjero en el ramo de los servicios de campos de petróleo.

En documentos presentados en el Tribunal Federal de Distrito en el Distrito Sur de Texas, Panalpina World Transport (Holding) Ltd., una empresa de servicios de transporte de carga global y logística con sede en Basilea, Suiza, y su subsidiaria estadounidense, Panalpina Inc., admitieron que las compañías, a través de subsidiarias y afiliadas (colectivamente, "Panalpina"), realizaron un ardid para pagar sobornos a numerosos funcionarios extranjeros en nombre de muchos de sus clientes del ramo del petróleo y el gas. Lo hicieron a fin de obviar reglas y normas locales asociadas a la importación de bienes y materiales a numerosas jurisdicciones extranjeras. Panalpina admitió que, entre 2002 y 2007, pagó miles de sobornos por un total de al menos $27 millones de dólares a funcionarios extranjeros en al menos siete países, incluidos Angola, Azerbaiján, Brasil, Kazakhstan, Nigeria, Rusia y Turkmenistán. También hoy, los clientes de Panalpina, incluidos Shell Nigeria Exploration and Production Company Ltd. (SNEPCO), Transocean Inc. y Tidewater Marine International Inc., admitieron que las compañías aprobaron o condonaron el pago de sobornos en su nombre en Nigeria y registraron falsamente los pagos de sobornos realizados en su nombre como gastos comerciales legítimos en sus libros, registros y cuentas contables.

Como parte de la solución acordada, el Departamento presentó hoy una información criminal en la que acusa a Panalpina World Transport de conspiración para violar y violación de las disposiciones contra el soborno de la FCPA. El Departamento y Panalpina World Transport acordaron resolver los cargos a través de la realización de un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento. El Departamento también presentó una información criminal acusando a Panalpina Inc. de conspirar para violar las provisiones de libros y registros de la FCPA y de ayudar y secundar a ciertos clientes en la violación de las disposiciones sobre libros y registros de la FCPA. Panalpina Inc. ha aceptado declararse culpable de los cargos. Los acuerdos exigen el pago de una multa criminal de $70.56 millones de dólares.

También se presentó un información criminal hoy acusando a SNEPCO, una subsidiaria nigeriana de Royal Dutch Shell plc (conjuntamente, "Shell"), de conspiración para violar las disposiciones anti-soborno y asociadas a libros y registros de la FCPA, y con ayudar y secundar una violación de las disposiciones sobre libros y registros. Royal Dutch Shell es propietaria de un grupo global de empresas de energía y petroquímicas. Los cargos se refieren a aproximadamente $2 millones de dólares que SNEPCO pagó a sus subcontratistas a sabiendas de que parte o todo el dinero se pagaría como sobornos a funcionarios aduaneros de Nigeria por Panalpina para importar materiales y equipos a Nigeria. Para resolver la cuestión, el Departamento y Shell han realizado un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento que exige, entre otras cosas, que SNEPCO pague una multa criminal de $30 millones de dólares.

Transocean Inc., una subsidiaria de Transocean Ltd (en conjunto, "Transocean") en las Islas Caimanes, fue acusada hoy en una información criminal de conspirar para violar las disposiciones anti-soborno y asociadas a libros y registros de la FCPA; violar la disposición anti-soborno de la FCPA; y ayudar y secundar en la violación de las disposiciones sobre libros y registros de la FCPA. Transocean Ltd. es un proveedor global de servicios de perforación petrolera en la costa y equipos basado en Vernier, Suiza. Los cargos se refieren a aproximadamente $90,000 dólares pagados en sobornos a agentes de transporte de carga de Transocean Inc. en Nigeria a funcionarios aduaneros de Nigeria para obviar normas aduaneras nigerianas asociadas a la importación de bienes y materiales y la importación de plataformas de petróleo de aguas profundas de Transocean a aguas nigerianas. El Departamento y Transocean han acordado realizar un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento que exige, entre otras cosas, que Transocean Inc. pague una multa criminal de $13.44 millones de dólares.

El Departamento también presentó una información criminal acusando a Tidewater Marine International Inc., una subsidiaria de Tidewater Inc. (en conjunto, "Tidewater") en las Islas Caimanes, de conspirar para violar las disposiciones anti-soborno y de libros y registros de la FCPA, y violar las disposiciones sobre libros y registros de la FCPA. Tidewater Inc. es un operador global de buques de aprovisionamiento y servicio en alta mar para la exploración de energía con sede en Nueva Orleáns. Los cargos presentados contra Tidewater Marine se refieren a aproximadamente $160,000 dólares en sobornos pagados a través de sus empleados y agentes a inspectores tributarios en Azerbaijan para lograr cobros de impuestos favorables indebidos y aproximadamente $1.6 millones de dólares en sobornos pagados a través de Panalpina a funcionarios aduaneros nigerianos para inducir a los oficiales a obviar las normas aduaneras nigerianas asociadas a la importación de buques a aguas nigerianas. Para resolver la cuestión, el Departamento y Tidewater han realizado un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento que exige, entre otras cosas, que Tidewater Marine pague una multa criminal de $7.35 millones de dólares.

Asimismo, en documentos presentados en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Sur de Texas, Pride International Inc., una empresa con sede en Houston, y Pride Forasol S.A.S., una subsidiaria totalmente francesa de Price International (en conjunto, "Pride"), admitieron que Pride pagó un total de aproximadamente $800,000 dólares en sobornos directa a indirectamente a funcionarios gubernamentales en Venezuela, India y México. De acuerdo con el expediente judicial, se pagaron los sobornos para prolongar contratos de perforación para tres plataformas que funcionaban en alta mar en Venezuela; para lograr una decisión judicial administrativa favorable asociada a una disputa aduanera por una plataforma importada a la India; y para evitar el pago de impuestos aduaneros y multas asociados a una plataforma y equipos que operaban en México. Durante la investigación, Pride proporcionó información y ayudó significativamente en la investigación de Panalpina.

Pride International fue acusada en una información criminal presentada hoy de conspiración para violar las disposiciones anti-soborno y de disposiciones sobre libros y registros de la FCPA; violar las disposiciones anti-soborno de la FCPA; y violar las disposiciones de libros y registros de la FCPA. El Departamento y Pride International acordaron resolver los cargos a través de la realización de un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento. El Departamento también presentó una información criminal acusando a Pride Forasol de conspiración para violar las disposiciones anti-soborno de la FCPA; violar las disposiciones anti-soborno de la FCPA; y ayudar y secundar para la violación de las disposiciones de libros y registros de la FCPA. Pride Forasol ha aceptado declararse culpable de los cargos. Los acuerdos exigen el pago de una multa criminal de $32.625 millones de dólares.

Bajo los términos de los respectivos acuerdos de aplazamiento de enjuiciamiento por tres años, Panalpina World Transport, Shell, Pride International, Transocean y Tidewater deben cooperar plenamente con las autoridades estadounidenses y extranjeras en cualquier investigación en curso de los pagos corruptos realizados por las compañías. Además, cada una de estas empresas debe implementar y adherir a un conjunto de obligaciones optimizadas de cumplimiento e informes empresariales.

También se anunció hoy que el Departamento y Noble Corporation, una empresa suiza, realizaron un acuerdo en el que Noble Corporation admitió haber pagado aproximadamente $74,000 dólares a un agente de transporte de carga nigeriano, reconoció que ciertos empleados sabían que algunos de los pagos serían sobornos a funcionarios aduaneros nigerianos, y admitió que la empresa registro los pagos de sobornos falsamente como gastos comerciales legítimos en sus libros empresariales, registros y cuentas.

Como parte del acuerdo de no enjuiciamiento realizado con el gobierno, Noble pagará una multa criminal de $2.59 millones de dólares. El acuerdo de no enjuiciamiento reconoce la revelación voluntaria prematura por parte de Noble, a través de la autoinvestigación de la conducta subyacente, plena cooperación con el Departamento y amplias medidas correctivas llevadas a cabo por la compañía. Como resultado de estos factores, entre otros, el Departamento acordó no enjuiciar a Noble o a sus subsidiarias por los pagos de sobornos, siempre y cuando Noble cumpla con sus obligaciones permanentes bajo el acuerdo.

Las resoluciones empresariales anunciadas hoy no solo responsabilizan a estas empresas por la conducta criminal establecida en estos instrumentos acusatorios y acuerdos, sino que también reflejan la provisión de crédito significativo y apropiado por el Departamento a estas empresas en la medida en que han voluntariamente revelado su conducta y compatible con la calidad y extensión de su cooperación.

En acciones de aplicación civil relacionadas entabladas por la SEC hoy, Panalpina Inc. acordó pagar aproximadamente $11.3 millones de dólares en devolución de ganancias; Royal Dutch Shell y una subsidiaria de EE.UU., Shell International Exploration and Production, Inc., acordaron pagar aproximadamente $18.1 millones de dólares en devolución de ganancias e intereses previos al enjuiciamiento; Transocean acordó devolver aproximadamente $7.2 millones de dólares en ganancias e intereses previos al enjuiciamiento; Tidewater Inc. acordó pagar aproximadamente $8.3 millones de dólares en devolución de ganancias, intereses previos al juicio y multas civiles; Pride International acordó pagar aproximadamente $23.5 millones de dólares en devolución de ganancias e intereses previos al juicio; Noble Corporation acordó pagar aproximadamente $5.5 millones de dólares en devolución de ganancias e intereses previos al juicio; y GlobalSantaFe Corp. acordó pagar aproximadamente $5.85 millones de dólares en devolución de ganancias e intereses previos al juicio.

Estuvo a cargo de la acusación en estos casos el Abogado Litigante Principal Stacey K. Luck de la Sección de Fraude de la División Criminal. El Jefe Auxiliar Adam G. Safwat asistió en la acusación. La Oficina Local de Washington y la Oficina Local de Houston del Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)] asistieron en estas investigaciones.

El Departamento reconoce y expresa su gratitud por la significativa asistencia brindada por el personal de la SEC en el transcurso de estas investigaciones.