ABB Ltd y dos subsidiarias resuelven una investigación asociada a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y pagarán $19 millones de dólares en multas criminales

WASHINGTON – ABB Ltd, una empresa suiza, y dos de sus subsidiarias han resuelto cargos asociados a violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero [Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)], anunciaron el Secretario de Justicia Auxiliar de la División Criminal Lanny A. Breuer; Richard C. Powers, Agente Especial a Cargo de la Oficina Local de Houston del Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)]; y Rodney E. Clarke, Agente Especial a Cargo de la Oficina Local de Houston de Investigaciones Criminales del Servicio de Impuestos Internos [Internal Revenue Service - Criminal Investigation’s (IRS-CI)].

En la audiencia de declaración de culpabilidad de hoy ante la Juez Federal de Distrito Lynn N. Hughes del Distrito Sur de Texas, la subsidiaria en EE.UU. de ABB Ltd, ABB Inc., se declaró culpable de una acusación criminal que la acusaba de un cargo de violación de las disposiciones antisoborno de la FCPA y un cargo de conspiración para violar dichas disposiciones de la FCPA. El tribunal impuso una sentencia que incluye una multa criminal de $17.1 millones de dólares.

Como parte de la declaración de culpabilidad de ABB Inc., admitió que una de sus unidades de negocios con sede en Sugar Land, Texas, ABB Network Management (ABB NM), pagó sobornos de 1997 a 2004 por un total de aproximadamente $1.9 millones de dólares a funcionarios de la Comisión Federal de Electricidad (CFE), una empresa estatal mexicana de servicios públicos. La principal actividad de ABB NM era proveer productos y servicios a empresas de servicios de electricidad, muchas de ellas empresas de servicios públicos estatales extranjeras, para la administración de redes en la generación, transmisión y distribución de energía eléctrica. A cambio por los sobornos, de acuerdo con el expediente judicial, ABB NM recibió contratos por más de $81 millones de dólares. ABB Inc. admitió que los pagos de sobornos fueron realizados a través de diversos intermediarios, incluida una empresa mexicana que era representante de ventas de ABB NM en México para sus contratos con CFE. ABB Ltd y ABB Inc. revelaron voluntariamente la conducta indebida al Departamento de Justicia y han cooperado plenamente con la investigación.

Fernando Maya Basurto era un director de la empresa mexicana. Se declaró culpable el 16 de noviembre de 2009 en una acusación criminal de un cargo que lo acusaba de su papel en la conspiración. En su declaración de culpabilidad, Basurto admitió que, mientras fue representante de ventas de ABB NM, conspiró con terceros para realizar pagos corruptos a funcionarios de CFE, ayudó a lavar el dinero de los sobornos, y participó en un encubrimiento para obstruir las investigaciones del Departamento de Justicia y la Comisión de Títulos y Valores de EE.UU. [U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)].

El 16 de noviembre de 2009, John Joseph O’Shea, el ex gerente general de ABB NM, fue acusado en una acusación formal compuesta por 18 cargos de conspiración, violaciones de la FCPA, lavado de dinero internacional y falsificación de registros asociados a su supuesto papel en el ardid de soborno. Una acusación formal es apenas un alegato y O’Shea es considerado inocente hasta que se pruebe su culpabilidad más allá de la duda razonable. Aún no se establecido una fecha para el juicio.

ABB Ltd realizó un acuerdo de aplazamiento de enjuiciamiento hoy y aceptó que se acusara formalmente a su subsidiaria de Jordán, ABB Ltd - Jordàn, de un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico y violación de las disposiciones sobre libros y registros de la FCPA, y aceptó pagar una multa criminal de $1.9 millones de dólares.

ABB Ltd admitió que ABB Ltd - Jordàn acordó pagar comisiones ilícitas al ex gobierno Iraquí en conexión con contratos para vender vehículos a Irak bajo el programa Petróleo por Alimentos de N.U. De acuerdo con el expediente judicial, entre 2000 y 2004, ABB Ltd - Jordàn pagó, o hizo que se pagaran, más de $300,000 dólares en comisiones ilícitas al ex gobierno iraquí para obtener contratos con la Compañía General de Producción de Energía Eléctrica, Baghdad Mayoralty, y la Compañía Estatal de Distribución de Electricidad de Baghdad, todas las cuales eran compañías regionales de la Comisión Iraquí de Electricidad, una dependencia gubernamental de Irak. Como resultado, ABB Ltd - Jordàn y su subsidiaria recibieron 11 órdenes de compra por equipos eléctricos y servicios por un valor de más de $5.9 millones de dólares.

Bajo los términos del acuerdo de tres años de duración, ABB acordó cooperar plenamente con las investigaciones realizadas por autoridades estadounidenses y extranjeras acerca de los pagos corruptos y adherir a un conjunto de obligaciones de cumplimiento empresarial y emisión de informes mejoradas, las que incluyen las recomendaciones de un consultor en cumplimiento independiente.

En un caso asociado, ABB Ltd realizó un acuerdo conciliatorio hoy con la SEC con respecto a una demanda, y aceptó pagar más de $39 millones de dólares en devolución, intereses previos al enjuiciamiento y multas civiles.

Estuvo a cargo de la acusación en el caso la Abogada Litigante Nicole J. Mrazek de la Sección de Fraude de la División Criminal. El caso fue investigado por la Oficina Local de Houston del FBI y la Oficina Local de Houston de IRS-CI. El Departamento reconoce y expresa su gratitud por la significativa asistencia brindada por el personal de la SEC en el transcurso de la investigación.